近日，有市場(chǎng)機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中基協(xié)”）舉報(bào)稱收到疑似私募中介服務(wù)機(jī)構(gòu)人員宣稱可提供“一站式解除私募基金管理人誠(chéng)信信息及提示信息”服務(wù)的郵件，引起了監(jiān)管部門的關(guān)注。4月8日晚間，中基協(xié)發(fā)布嚴(yán)正聲明，同時(shí)公開征集違法違規(guī)私募中介服務(wù)相關(guān)證據(jù)線索。

中基協(xié)強(qiáng)調(diào)，在辦理私募基金登記備案和自律管理過(guò)程中，協(xié)會(huì)從未指定或委托任何中介服務(wù)機(jī)構(gòu)或個(gè)人代為辦理或核查私募基金管理人登記、私募基金備案事宜。任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人許諾的所謂“包通過(guò)”、“協(xié)會(huì)內(nèi)部關(guān)系催辦”、“專業(yè)移除異常公示”等都是騙局！

三家機(jī)構(gòu)被點(diǎn)名，中基協(xié)公開征集違法違規(guī)私募中介服務(wù)證據(jù)線索

據(jù)了解，私募行業(yè)在近年來(lái)呈現(xiàn)快速發(fā)展勢(shì)頭。記者查詢中基協(xié)官網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，截至2022年3月，中基協(xié)已登記私募基金管理人24683家，私募基金產(chǎn)品數(shù)量127954只，管理基金規(guī)模20.37萬(wàn)億元，私募從業(yè)人員182477人。與2017年10月底相比，私募基金管理人數(shù)量增加超3000家，私募基金產(chǎn)品數(shù)量已翻倍，管理基金規(guī)模近乎翻倍。

在行業(yè)快速發(fā)展的同時(shí)，中基協(xié)一直對(duì)包括“私募?xì)ぁ辟I賣等違法違規(guī)私募中介業(yè)務(wù)進(jìn)行嚴(yán)厲打擊。

針對(duì)近期市場(chǎng)機(jī)構(gòu)舉報(bào)疑似私募中介服務(wù)機(jī)構(gòu)人員宣稱可提供“一站式解除私募基金管理人誠(chéng)信信息及提示信息”的服務(wù)，中基協(xié)表示，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，該中介機(jī)構(gòu)為此前已被協(xié)會(huì)公開點(diǎn)名的“祺瑞府”（又名番茄掛靠）相關(guān)機(jī)構(gòu)。此外，“騰博國(guó)際”、“寧本咨詢”也從事與“祺瑞府”相似的違法違規(guī)私募中介業(yè)務(wù)，對(duì)外宣傳可為客戶提供涵蓋私募基金管理人運(yùn)營(yíng)全流程的一系列服務(wù)。

中基協(xié)在聲明中表示，中介機(jī)構(gòu)“騰博國(guó)際”、“寧本咨詢”、“祺瑞府（又名番茄掛靠）”從事招募掛靠人員、私募機(jī)構(gòu)買賣殼、代律所出具法律意見書等業(yè)務(wù)，嚴(yán)重?cái)_亂了私募基金行業(yè)秩序，對(duì)協(xié)會(huì)私募基金登記備案和自律管理工作造成嚴(yán)重負(fù)面影響，玷污了協(xié)會(huì)和私募基金行業(yè)聲譽(yù)。

為此，協(xié)會(huì)再次進(jìn)行四點(diǎn)鄭重說(shuō)明：

“私募基金管理人、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及已登記私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，珍惜自身商譽(yù)和行業(yè)誠(chéng)信記錄，遵守登記備案的程序性和實(shí)體性要求。”中基協(xié)表示。

記者發(fā)現(xiàn)，在去年8月份，本次進(jìn)行違法違規(guī)私募中介服務(wù)的寧本咨詢、祺瑞府咨詢（又名“番茄掛靠”）就曾因?yàn)閺氖抡心紥炜咳藛T、私募機(jī)構(gòu)買賣殼、代律所出具法律意見書等業(yè)務(wù)被中基協(xié)點(diǎn)名批評(píng)。

據(jù)中基協(xié)披露，上述所謂私募中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)個(gè)人通過(guò)電話郵件、社交網(wǎng)絡(luò)、電商平臺(tái)、短視頻APP，以公開宣傳及員工營(yíng)銷的方式，聲稱可以提供“管理人登記備案代辦”“私募機(jī)構(gòu)注冊(cè)落地”“私募機(jī)構(gòu)買賣殼”“人員代尋掛靠”“提供通道、代持”及“團(tuán)購(gòu)審計(jì)報(bào)告、法律意見書”等違法違規(guī)私募中介服務(wù)。在受到協(xié)會(huì)公開點(diǎn)名嚴(yán)正聲明的情況下，這些機(jī)構(gòu)仍繼續(xù)從事違法違規(guī)中介業(yè)務(wù)，誘騙市場(chǎng)主體以其有渠道可以為相關(guān)機(jī)構(gòu)消除不良記錄為噱頭招攬業(yè)務(wù)，獲取中介費(fèi)或服務(wù)費(fèi)。

“中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及個(gè)人借助互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開展網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷或線下營(yíng)銷活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和社會(huì)公序良俗，誠(chéng)實(shí)守信，公平競(jìng)爭(zhēng)，不損害國(guó)家利益、社會(huì)公眾利益及其他相關(guān)主體合法權(quán)益。”中基協(xié)表示，“祺瑞府”“騰博國(guó)際”“寧本咨詢”等中介機(jī)構(gòu)的所作所為擾亂了市場(chǎng)管理秩序，破壞了私募基金行業(yè)健康有序發(fā)展的生態(tài)環(huán)境，對(duì)協(xié)會(huì)自律管理工作造成負(fù)面影響。

同時(shí)，中基協(xié)鄭重提示，協(xié)會(huì)從未委托任何中介服務(wù)機(jī)構(gòu)或個(gè)人代辦相關(guān)業(yè)務(wù)，從未收取任何費(fèi)用，自律管理信息公示及消除均需經(jīng)過(guò)嚴(yán)格程序認(rèn)定，不存在人為干預(yù)。為進(jìn)一步收集“祺瑞府”“騰博國(guó)際”“寧本咨詢”及其他類似中介機(jī)構(gòu)從事違法違規(guī)中介業(yè)務(wù)證據(jù)，了解受騙者情況，現(xiàn)公開征集相關(guān)主體夸大宣傳承諾非正常私募中介服務(wù)、擾亂私募行業(yè)運(yùn)行秩序證據(jù)線索。

中基協(xié)表示，鼓勵(lì)私募基金管理人若發(fā)現(xiàn)中介機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)開展中存在虛假、欺詐或誤導(dǎo)內(nèi)容，引用不真實(shí)、不準(zhǔn)確或未經(jīng)核實(shí)的數(shù)據(jù)和資料，收取中介費(fèi)承諾“包過(guò)”等行為，及時(shí)向協(xié)會(huì)反映，經(jīng)查證屬實(shí)的，協(xié)會(huì)將依法依規(guī)嚴(yán)肅處理，追究相關(guān)機(jī)構(gòu)法律責(zé)任。

監(jiān)管部門：嚴(yán)厲打擊資本市場(chǎng)違法行為

記者注意到，近日，監(jiān)管層接連釋放涉及私募行業(yè)發(fā)展的相關(guān)消息。

日前證監(jiān)會(huì)召開的2022年私募基金與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管、打非與清整工作會(huì)議指出，2021年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)持續(xù)完善私募基金監(jiān)管制度，優(yōu)化私募基金登記備案政策，深化區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)創(chuàng)新試點(diǎn)，穩(wěn)妥化解私募基金、涉地方各類交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)厲打擊非法證券期貨活動(dòng)，各類風(fēng)險(xiǎn)總體收斂。接下來(lái)，監(jiān)管部門將完善私募基金監(jiān)管規(guī)則，優(yōu)化私募基金監(jiān)管和服務(wù)，穩(wěn)妥化解行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)行業(yè)健康發(fā)展。

4月8日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告稱，深圳證監(jiān)局協(xié)同深圳市政府相關(guān)部門，依托行業(yè)自律組織，落實(shí)首批清單“優(yōu)化私募基金市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)境”改革事項(xiàng)，推動(dòng)契約型私募基金投資企業(yè)商事登記試點(diǎn)落地施行，構(gòu)筑深圳私募基金行業(yè)良好生態(tài)環(huán)境。

昨日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露的2021年法治政府建設(shè)情況顯示，2021年，證監(jiān)會(huì)落實(shí)“零容忍”要求，依法全面從嚴(yán)治市，全年共辦理案件609起，案發(fā)數(shù)量連續(xù)3年下降，證券市場(chǎng)違法多發(fā)高發(fā)勢(shì)頭得到初步遏制。全年作出處罰決定371項(xiàng)，罰沒(méi)款金額45.53億元，市場(chǎng)禁入95人次，向公安機(jī)關(guān)移送和通報(bào)涉嫌證券期貨犯罪案件線索177起。全年對(duì)上市公司及相關(guān)方、非上市公眾公司分別采取行政監(jiān)管措施709家次、211次。加強(qiáng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管，全年對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、私募機(jī)構(gòu)分別采取行政監(jiān)管措施194家次、378家次。

證監(jiān)會(huì)表示，2022年，將持續(xù)深入推進(jìn)資本市場(chǎng)法治政府建設(shè)；持續(xù)深化以全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制為主線的資本市場(chǎng)改革，進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度建設(shè)；突出放管結(jié)合，認(rèn)真履行監(jiān)管職責(zé)，引導(dǎo)、鼓勵(lì)市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新；嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》，健全證券執(zhí)法司法體制機(jī)制，嚴(yán)厲打擊資本市場(chǎng)違法行為；為打造一個(gè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)法治保障，以優(yōu)異成績(jī)迎接黨的二十大勝利召開。

關(guān)鍵詞： 私募基金 基金管理人 資本市場(chǎng)