基金產(chǎn)品又迎來一類重要的ETF產(chǎn)品。

1月20日，由上海環(huán)境（601200）能源交易所、上海證券交易所和中證指數(shù)有限公司共同研究編制開發(fā)的“中證上海環(huán)交所碳中和指數(shù)”正式發(fā)布。意味著上海碳市場和資本市場完成有機(jī)結(jié)合，對推動(dòng)綠色金融發(fā)展意義重大。

3個(gè)月之后，相關(guān)的主題ETF基金正在密集上報(bào)。4月21日，易方達(dá)、廣發(fā)、南方、招商、富國、匯添富、工銀瑞信、大成等8家基金公司上報(bào)投資這一指數(shù)的ETF產(chǎn)品。這類產(chǎn)品一旦獲批發(fā)行，為愿意布局該主題的投資者帶來新的工具。

首批碳中和ETF上報(bào)

“2030碳達(dá)峰，2060碳中和”是我國重要戰(zhàn)略部署，碳中和、ESG等綠色指數(shù)是資本市場落實(shí)碳中和戰(zhàn)略“碳中和”成為資本市場一大重要主題，這也引發(fā)眾多機(jī)構(gòu)的積極布局。

基金君發(fā)現(xiàn)，在4月21日，易方達(dá)基金、招商基金、廣發(fā)基金、富國基金、匯添富基金、南方基金、工銀瑞信基金、大成基金8家基金公司一起上報(bào)中證上海環(huán)交所碳中和ETF，證監(jiān)會(huì)目前已接收相關(guān)申請材料。

據(jù)悉，這是國內(nèi)首批上報(bào)的碳中和ETF產(chǎn)品，其中滬深兩市交易所各四只。

基金君從業(yè)內(nèi)了解到，行業(yè)對這一主題ETF積極性較高。

廣發(fā)基金指數(shù)投資部負(fù)責(zé)人羅國慶表示，中證上海環(huán)交所碳中和指數(shù)從深度低碳和高碳減排兩個(gè)領(lǐng)域選取對實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)有貢獻(xiàn)的公司組成指數(shù)樣本，根據(jù)碳中和行業(yè)減排模型分配兩個(gè)領(lǐng)域的股票數(shù)量和權(quán)重，反映滬深市場中對碳中和貢獻(xiàn)較大的上市公司證券的整體表現(xiàn)。

羅國慶表示，廣發(fā)基金高度重視這一戰(zhàn)略目標(biāo)下的投資機(jī)會(huì)，先后布局了“碳中和龍頭ETF”、“電池ETF”、“電力ETF”，并在4月21日正式上報(bào)了“廣發(fā)中證上海環(huán)交所碳中和交易型開放式指數(shù)證券投資基金”的注冊申請，通過布局碳中和主題指數(shù)基金的方式，一方面可以引導(dǎo)更多社會(huì)資金投資于對實(shí)現(xiàn)碳中和有貢獻(xiàn)的上市公司中，助力國家戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)，另一方面也可以通過公募基金這一普惠金融方式，方便廣大投資者分享碳中和領(lǐng)域的投資機(jī)會(huì)。

而另一位業(yè)內(nèi)人士也表示，“碳中和”是一個(gè)長期的發(fā)展方向，具備較高的布局價(jià)值。目前基金行業(yè)內(nèi)對綠色金融這一主題產(chǎn)品布局上積極性也較高，不僅是碳中和指數(shù)，相關(guān)其他涉及綠色金融的指數(shù)也被不少公司關(guān)注。

此外，還有人士認(rèn)為，跟蹤該指數(shù)的相關(guān)基金的發(fā)行將引領(lǐng)綠色投資，有利于引進(jìn)和培育聚焦碳中和投資主題的境內(nèi)外專業(yè)投資機(jī)構(gòu)，為投資者進(jìn)行綠色投資提供了新的分析工具和投資標(biāo)的。

究竟什么是碳中和指數(shù)？

究竟什么是中證上海環(huán)交所碳中和指數(shù)？據(jù)悉，這一指數(shù)定位于反映A股市場中對國家碳中和目標(biāo)實(shí)現(xiàn)貢獻(xiàn)較大的上市公司的整體表現(xiàn)。該指數(shù)主要是從傳統(tǒng)高碳行業(yè)中減排潛力較大，以及新能源低碳兩大領(lǐng)域來進(jìn)行構(gòu)建。

根據(jù)編制方案，中證上海環(huán)交所碳中和指數(shù)從滬深市場中選取業(yè)務(wù)涉及清潔能源、儲(chǔ)能等低碳領(lǐng)域，以及傳統(tǒng)高碳排放行業(yè)中減排潛力較大的合計(jì)100只上市公司證券作為指數(shù)樣本，反映滬深市場中對碳中和貢獻(xiàn)較大的上市公司證券的整體表現(xiàn)。

此外，對選樣方法也有四步，將對于樣本空間內(nèi)符合可投資性篩選條件的證券，在各中證一級行業(yè)內(nèi)剔除中證 ESG 得分位于后10%的證券。并從剩余證券中，選取深度低碳和高碳減排兩大領(lǐng)域的上市公司證券作為待選樣本；其中深度低碳領(lǐng)域：清潔能源與儲(chǔ)能、綠色交通、減碳和固碳技術(shù)等；高碳減排領(lǐng)域：火電、鋼鐵、建材、有色金屬、化工、建筑等；此外，根據(jù)碳中和行業(yè)減排模型、過去一年日均總市值等進(jìn)行篩選，最后選取100只證券作為指數(shù)樣本。

這一指數(shù)每半年調(diào)整一次，調(diào)整時(shí)間分別為每年的6月和12月的第二個(gè)星期五的下一交易日。

wind資訊數(shù)據(jù)顯示，目前該指數(shù)的前五大重倉股為寧德時(shí)代（300750）、萬華化學(xué)（600309）、隆基股份（601012）、長江電力（600900）、海螺水泥（600585）。

基金公司積極布局綠色投資

基金公司自2021年下半年開始，加大綠色投資的布局奏，目前已經(jīng)有多家基金公司布局相關(guān)主題基金。

僅從“碳中和”這一主題看，在2021年8月份開始，就陸續(xù)有西部利得、匯添富、創(chuàng)金合信、海富通、永贏、中歐、興銀等基金公司布局碳中和主題基金，有些是采取了發(fā)起式模式。

而在基金名稱中有“綠色”、“環(huán)保”、“ESG”、“低碳”等主題的基金更是眾多。根據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，目前布局綠色投資相關(guān)方向的基金公司超過70家，其中易方達(dá)、鵬華、富國、華夏、匯添富、工銀瑞信、中銀等基金公司布局力度較大。其中包括了主動(dòng)管理型和指數(shù)型。

以ESG主題基金未來，根據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前這類產(chǎn)品合計(jì)達(dá)到249只（各類型分開計(jì)算），其中2021年以來成立的產(chǎn)品達(dá)到96只，是歷史最為密集的時(shí)期，可以說成為基金行業(yè)的一個(gè)新潮流。

基金行業(yè)目前包括ESG主題在內(nèi)的綠色金融產(chǎn)品布局已進(jìn)入快車道，未來可能還會(huì)有更多的此類產(chǎn)品出爐。

關(guān)鍵詞： 基金公司 中和指數(shù) 上市公司