(資料圖片)

日前，中國證券業(yè)協(xié)會（簡稱“中證協(xié)”）展開對券商投顧業(yè)務(wù)的摸底調(diào)研。據(jù)中證協(xié)向券商下發(fā)的《關(guān)于組織開展投資顧問業(yè)務(wù)問卷調(diào)查的通知》，為了解證券公司投資顧問業(yè)務(wù)開展情況，研究推動投資顧問業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展，中證協(xié)組織開展針對2021年度券商投顧業(yè)務(wù)經(jīng)營情況的問卷調(diào)查，問卷反饋截止日期為7月29日。

據(jù)問卷調(diào)查表顯示，本次問卷共分為“基本情況調(diào)查”和“有關(guān)問題”兩個部分，涉及人員組成、業(yè)務(wù)開展以及各類經(jīng)營指標(biāo)等詳細(xì)問題。問卷還特別關(guān)注了公司投顧隊伍建設(shè)、服務(wù)客戶情況等具體內(nèi)容，在問題設(shè)計上更為聚焦在業(yè)務(wù)實際開展的情況。

在“基本情況調(diào)查”部分，問卷關(guān)注了券商投顧業(yè)務(wù)的人員組成情況和業(yè)務(wù)開展情況。其人員情況部分，著重聚焦了投顧人數(shù)、占比、學(xué)歷、從業(yè)年限、持續(xù)教育情況、離職率，以及總部層面對該項業(yè)務(wù)人員和架構(gòu)的情況。此外還對已開展基金投顧業(yè)務(wù)試點券商的人員數(shù)量進(jìn)行了提問。

在“業(yè)務(wù)開展情況”部分，則需要券商就投顧工作內(nèi)容、投顧業(yè)務(wù)客戶投資年限情況、產(chǎn)品研發(fā)主體、近三年違規(guī)情況等作出回答。此外，問卷還特別針對基金投顧業(yè)務(wù)的主要客戶渠道、復(fù)購率等方面做了重點關(guān)注。

有券商人士表示，問卷主要是對各大券商開展的線上投顧收費做數(shù)據(jù)畫像和整體情況摸底。財富管理的大背景下，付費投顧已成為多家券商的服務(wù)模式，也是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的重要創(chuàng)收模式。某券商營業(yè)部投資顧問對《經(jīng)濟(jì)參考報》記者表示，線上投顧創(chuàng)收是各大券商抓住客戶的重要手段，除了之前的股票類投顧業(yè)務(wù)外，去年也都在陸續(xù)開展基金投顧業(yè)務(wù)。

據(jù)了解，業(yè)務(wù)方面，各券商還需反饋投顧業(yè)務(wù)的開展情況，包括2021年產(chǎn)品相關(guān)收入（指代銷金融產(chǎn)品收入、基金投顧業(yè)務(wù)收入及產(chǎn)品銷售券商結(jié)算模式業(yè)務(wù)收入）占經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總收入比例，公募基金投顧業(yè)務(wù)的主要客戶渠道，公募基金投顧業(yè)務(wù)客戶的復(fù)購率，針對股票的投顧業(yè)務(wù)在營業(yè)部KPI考核中的占比等。

據(jù)中證協(xié)數(shù)據(jù)，上半年，證券行業(yè)從業(yè)人員共計34.3萬人，同比增加近6000人，增幅約1.77%。其中，投資顧問人數(shù)達(dá)70850人，同比增加6500多人，增幅高達(dá)10.14%。

國盛證券研報表示，自2019年起基金投顧業(yè)務(wù)試點工作快速推進(jìn)，截至2021年底已有60家機構(gòu)獲得基金投顧試點資格。該模式下賬戶所有權(quán)和交易權(quán)進(jìn)行分離，是以客戶為中心、代表投資者利益的買方投顧模式。不同機構(gòu)主體發(fā)展也有不同特征，主要在投資目標(biāo)、資產(chǎn)類別、投資市場以及投資場景四個方面來制定不同策略。

關(guān)鍵詞： 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 組織開展 公募基金