1 對外合資合作的背景和歷程

在汽車產業加速電動化的趨勢下，以及新能源汽車示范推廣和消費補貼、《乘用車企業平均燃料消耗量與新能源汽車積分并行管理辦法》(以下簡稱雙積分政策)等一系列政策的推動，汽車行業企業紛紛通過實施新能源汽車戰略，加快新能源汽車領域的投資和布局。進入 2017 年，江淮與大眾合資獲批，戴姆勒和北汽、福特和眾泰、雷諾 -日產聯盟和東風汽車、長城與寶馬等也相繼發布在新能源領域的合作意向，引發中國汽車產業新一輪的合資熱潮。

中國汽車工業發展至今歷經幾大發展階段，主要包括初創期、成長期以及全面發展期，中國汽車工業對外開放正是在成長期逐步展開，目前已進入全面發展期，對外開放的水平不斷提高。在中國汽車工業發展過程中，利用外資并與跨國公司成立合資企業不是一種偶然現象，而是一定歷史條件和經濟條件下的必然選擇。

八十年代初，中國汽車工業開始大量利用外資，主要有以下四個背景：①對外開放的大趨勢。七十年代末，經過思想上的撥亂反正，對外開放成為中國的一項基本國策。在這一基本國策的指引下，中國對外開放的領域不斷擴大，開放的方式日趨多樣化，其中利用外資是對外開放的主要方式之一。在這種大趨勢下，利用外資也成為中國汽車工業發展的現實選擇;②國內市場供不應求，汽車工業不能滿足國內市場的需求。改革開放以后，由于多年被壓制的汽車需求，尤其是對轎車的需求急劇增加，國內汽車工業根本無法滿足當時國民經濟發展和國內市場的需要，只得從國外進口汽車予以補充;③汽車工業與國外差距巨大，與國外企業合作是發展汽車工業的現實選擇?？s短這一差距只有與國外汽車產業資本全面合作 ( 直接利用外資 )，通過建立中外合資汽車企業來引進和消化吸收國外先進的產品技術、制造技術、生產管理經驗、市場營銷以及產品開發技術，才有可能在較短時間內跟上國際汽車工業發展的步伐;④中國具備了吸引外資的經濟、市場條件。中國改革開放以來形成的政治穩定和經濟的快速發展，使國內汽車需求快速增長。這一增長趨勢所顯現的不僅是當前的需求量，還有其潛在的增量。

改革開放政策實施之后，中國的經濟和政治環境明顯改善，汽車工業經過近三十年的積累和歷練后，于 1981—1990 年間進入成長期。這一時期汽車產品種類及產量不斷提升，產品結構出現較大變化，從國外還引進了大量的先進產品、工藝、測試技術和管理技術等，對中國汽車工業的發展起到了推動作用。八十年代中后期，經過反復論證，國家決定發展轎車工業，中國轎車工業隨之起步并向著經濟規模發展。得益于中國經濟的持續向好以及市場需求的釋放，更多的外國汽車企業開始嘗試在中國合資建廠。

中國汽車工業對外合資合作主要經歷了四大階段。第一階段從 1983—1994 年，屬于合資合作的磨合階段。這個階段國外汽車品牌對中國的汽車產業和市場有了初步了解，雖然不夠透徹和系統，但是他們仍有興趣持續和深入的與中國汽車企業進行合作，由于雙方需要了解和磨合，因此在合資企業的發展中也伴著雙方的爭論和妥協。這一階段成立的企業主要包括北京吉普、上海大眾(現更名為上汽大眾)、廣州標致、一汽 -大眾和神龍汽車等，正是這些企業拉開了中國汽車工業合資合作的大幕。第二階段從 1994—2001 年，屬于合資合作的快速發展階段。之所以選擇 1994 年作為分割點，是因為這一年國務院頒布了《汽車工業產業政策》，該政策對汽車產業利用外資的方向做了明確的規定，是中國汽車工業發展的一個重要里程碑。在這個階段出現了更多的整車合資企業，包括上海通用(現更名為上汽通用)、廣州本田(現更名為廣汽本田)、天津豐田(現更名為一汽豐田)和長安福特等，在這一階段中國汽車行業迎來了合資合作的高峰期。第三個階段從 2002—2016 年，轉折點是中國正式加入 WTO，屬于合資合作的全面發展階段。中國加入 WTO 標志著中國汽車產業開始對外開放，降低汽車關稅，全面執行國際的貿易規則，為后來中國汽車工業的高速發展打下了堅實基礎。在這一階段，北京現代、華晨寶馬、廣汽豐田、東風本田、廣汽三菱以及奇瑞捷豹路虎等合資企業相繼成立，北京吉普也重組為北京奔馳，至此海外主流汽車品牌幾乎全部在中國投資落戶。第四階段是 2017 年以來。 2017 年，中國開始擴大汽車產業投資領域的開放，當年取消了外資在華設立新能源汽車企業的數量限制，2018 年進一步明確了新能源汽車和傳統燃油汽車的開放時間表。這標志著汽車產業將進入全面開放的新時代。

2 對外合資合作效果評價

2.1 對外合資合作取得的成績

得益于合資合作，中國的汽車市場逐步進入高速發展階段。汽車產量從 1983 年的 23.99 萬輛發展到 2017 年的 2 901.54 萬輛，汽車保有量從 1983 年 232.63 萬輛提高到 2017 年 21 743 萬輛，三十余年期間增長近百倍。中國汽車工業的對外開放為外資品牌創造了巨大的市場機會，中國汽車市場也以連續 9 年全球銷量之冠哺育著這些跨國汽車企業。

引進來是改革開放的重要組成部分。中國汽車工業通過引進國外資金，以及先進的技術和管理經驗得到迅速發展。中外合資企業從無到有，到目前為止已經成立了 40 余家囊括各種車型中外合資整車企業，與此同時建立上萬家外資投資汽車零部件企業，外資進入改善了國產汽車產品結構，推動了中國汽車工業制造能力和水平與國際接軌，汽車零部件工業配套能力得到了極大的提高。通過合資合作，國外先進的管理經驗隨之引進，提高國內企業經營管理水平，企業整體素質有了很大的提高。目前汽車產業的整體水平、生產管理、質量控制、采購物流、售后服務、人才培養等都達到了國際水平，成為了一個全面與國際接軌的產業。

2.2 產業政策對合資合作的作用

中國汽車工業對外合資合作取得的成績離不開以 1994 版《汽車工業產業政策》和 2004 年《汽車產業發展政策》為代表的產業政策的指導和規范：

1)長期堅持股比限制和合資名額限制以及關稅政策，使得外資采取與中國汽車企業建立合資企業的方式實現本地化生產，通過導入先進的技術、產品、配套體系、營銷和管理理念等，大幅提高了國產汽車的技術水平和供給能力，在帶動了中國汽車產業發展的同時，也推進了中國經濟社會發展。同時，對外開放堅持了中方股比不低于 50% 的政策，為中國汽車產業今后的發展預留了陣地和舞臺，這也是當時推出股比限制政策的出發點?，F在主要汽車企業自主品牌乘用車的發展，無不得益于對外合資合作提供的技術、人才、管理、制造和零部件等基礎。

2)堅持了國產化政策，九十年代實施與國產化率掛鉤的級差關稅政策，加入世貿組織之后，又實施了構成整車特征的進口零部件管理辦法，通過引導和促進合資企業本地化發展，建立和培育起了世界級的汽車零部件體系。

3)通過一系列政策的引導，推動合資企業建立研發中心和在中國開展本地化開發，明確了中國汽車工業發展戰略是發展制造業而不是組裝業。上汽通用、上汽大眾、神龍汽車和東風日產等一批合資企業逐步提高研發能力和實施本地化開發。

4)初步建立了符合國際慣例的車輛準入管理制度，在加強準入前管理的同時，也逐步加強事中事后監管。同時，加強技術標準體系建設，不斷完善節能、環保、安全等標準體系，這為行業管理打下了基礎，并推動了汽車行業技術水平的提升。

5)通過合資合作，我國迅速建立起了現代化的汽車產業體系，包括零部件體系、制造體系和營銷體系，培育起了人才隊伍，在加上政策長期對自主品牌發展的扶持和引導，以及汽車市場的快速發展，吉利汽車、奇瑞汽車、長城汽車、比亞迪和長安汽車等自主企業迅速崛起。

2.3 合資合作中存在的問題

中國汽車產業對外合資合作過程中雖然取得了顯著成績，但是也不可忽視合資合作中存在的問題。總體來看，對外合資合作對中國汽車工業核心競爭力——自主創新同時具有促進和抑制兩方面作用。外方與中方建立合資企業，中方參與合資企業的建立和管理，肯定會產生生產技術外溢，但同時也會產生“擠出效應”和“替代效應”。“擠出效應”表現為外資利用技術和品牌優勢對本土企業進行擠壓，造成一段時間自主汽車品牌市場份額一再下降;“替代效應”表現為國內企業對外資技術、品牌的依賴和外資對合資企業建立研發機構的排擠，使國內合資企業長時間不能形成研發能力。

對外合資合作的初衷是通過引進國外的技術和產品進行國產化，不斷消化吸收，進而形成自主的研發能力和配套體系。長期以來的政策雖然在一定程度上維護了中方企業的利益，但大多數外資企業僅把合資企業定位為組裝廠，對中方實行嚴格的技術封鎖，導致合資企業無法真正掌握核心技術，很多關鍵零部件依舊需要從國外采購或是受制于外方。這導致原來確定的戰略執行時大打折扣。另外，長期以來，政策也積極支持和推動大型國有企業兼并重組、合資合作，使大型國有企業在資金、技術、利潤等方面獲得了積累。但是，合資政策讓國有企業一直生長在“衣食無憂”的環境中，導致部分大型國有企業過度依賴合資合作，企業競爭意識不足，在發展自主品牌、積累技術、培養人才等方面進展緩慢。國有企業受制于相關制度的束縛和用人機制的僵化，錯過了重要的機遇期和發展期，而民營企業則趁機而上，抓住了難得的機遇，吸引了大量優秀的人才，取得了很大的成績，為中國汽 車工業發展打下了良好的基礎。

3 新形勢下的對外合資合作的幾點建議

從根本上分析，促成新一輪合資熱潮主要有四個方面的原因：①自主企業在新能源汽車發展方面取得先機，雙積分政策的實施讓部分在華新能源汽車發展滯后的外資企業倍感壓力，亟需通過合資合作獲得新能源積分;②原來整車領域的合資合作，中方企業主要是具有國有背景的汽車企業，民營汽車企業難以獲得外資品牌的認可。經過數十年的不懈奮斗，中國汽車行業涌現出一批民營的優秀企業，他們通過一步步的積累和實踐已經在汽車行業站穩了腳跟，并贏得了市場和對手的尊重。站在新的發展起點，民營汽車企業既有借助合資提升發展速度和質量的需求，同時也具備了與外資品牌合資的能力，因此助推了汽車行業新一輪的合資熱潮;③新能源汽車和智能網聯汽車成為行業發展的趨勢。經過幾輪的推廣應用，中國新能源汽車市場已經具備一定基礎和規模。主要汽車企業已經開展智能網聯汽車的研發及產業化工作，如何充分利用全球資源，深層次開展國內外交流和合作，成為國內企業不得不考慮的重要問題;④根據國家政府部門的統一部署，在新時代的改革開放中，中國汽車工業將在 5 年內逐步放開外資股比和整車合資企業數量限制，2017 年，國家已經放開了外資在華設立純電動汽車企業的數量限制。

3.1 堅持產業高質量發展，推進對外合資合作

利用外資是國家戰略，在對外開放條件下，繼續擴大對外合資合作是汽車行業堅定不移的方針。從另一個方面來說，汽車產業已經不可能在孤立條件下獨立發展，加強國際合作，積極引進和學習國外先進的技術、工藝、管理，擴大國際交流和合作，對于汽車產業轉變發展方式實現轉型升級具有重要意義。‘

如果說之前汽車工業的對外開放，是在政府監管下進行的，那么今后進一步對外開放，則是在市場經濟條件下進行的。需要說明的是：之前汽車工業發展的陣地和舞臺仍然把握在我們的手里，是因為有國家產業政策和行業管理;那么在市場經濟條件下，汽車工業發展的陣地和舞臺能否把握在我們的手里，主動權則是在我們企業手中。誰放松了，誰就失去了發展的主動權。沒有約束的開放，等于讓出一切。

在市場經濟和開放經濟條件下，為了推動汽車產業創新發展，實現高質量發展，對外合資合作，必須堅持將大力推動外資的本地化發展和提高外商投資的技術溢出效應作為基本政策目標，以逐步實現中國汽車汽車產業由汽車產業鏈低端逐步攀升到產業鏈高端，由缺乏核心技術轉向擁有核心技術。

3.2 按照互利共贏的原則，創新合作模式和提高合作層次

探索形成利益共享、風險共擔的有效合作機制。中方與外方可探索形成全球戰略合作，中方可通過跨境投資、交叉持股等方式，同外方建立更為堅實的紐帶關系，不斷擴大合作范圍和領域，并探索各種新的合作模式。不斷與現有合作企業擴大合作范圍和領域，在新產品開發、新技術應用、合資自主品牌等方面與外方伙伴進行對等的商討與合作，在全產業鏈尋找合作機會，向汽車租賃、融資銷售、汽車保險、設計研發等服務市場延伸，尋求合資雙方利益最大化。積極探討由國內合作為主轉為國內、國際合作并重，如聯合開拓國外市場;在國外聯合研發、委托開發，共享制造、配套、營銷資源等。

3.3 合資雙方要樹立開放包容思維和互聯網思維

合資企業雙方文化的融合、理念的達成以及目標的一致都需要不斷的磨合。中方一方面要做好合資企業的經營和管理，另一方面也要按照股東雙方的目標，助力企業在市場中獲得更長遠的發展。合資公司的自主開發不是政府干預的行為，而是一個市場競爭的必然結果。近期，一些合資企業紛紛推出合資品牌的新能源汽車，也是想利用中國政府鼓勵新能源汽車的政策環境來推動新能源汽車的技術進步，這是一個可喜的現象，應予鼓勵。隨著大批互聯網企業紛紛加入造車陣營和更具個性化消費需求的新生代消費群體不斷壯大，一系列極富創新概念的新產品層出不窮。企業要加深對互聯網思維的理解和運用，夯實基礎，創新產品，適應這個快速變化的時代，打造出與時代同步的產品和服務。

3.4 外資在取得準入前國民待遇的同時，也要防止超國民待遇

當前，國家已經明確了對外資實施“準入前國民待遇 + 負面清單”管理模式，汽車由此列入外資負面清單，并最終將在 2022 年退出負面清單，實現投資自由化。當前，有關部門正在制訂實施相關的投資和準入管理規定，除了有關股比和合資名額限制外，外資都享受與內資企業一樣的待遇。由于外商投資汽車企業一般競爭力較強，產值和利稅高，對地方經濟帶動作用大，地方政府從招商引資的角度，肯定會給予外資整車項目更大的政策優惠，這將加劇外資企業和內資企業的不平等競爭，也不符合國家的政策導向。為此，有關部門應要求各級地方政府不得妨礙市場公平競爭，違規為各類汽車投資項目提供各種優惠條件。(中國機械工業聯合會執行副會長　陳斌、中國汽車技術研究中心有限公司首席專家　吳松泉)

關鍵詞： 汽車 產業 合資熱潮