為強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)管理，提升案防風(fēng)控能力和內(nèi)部基礎(chǔ)管理水平，推進(jìn)業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展，農(nóng)發(fā)行三明市分行實(shí)行綜合檢查“四步走”，確保工作走深走實(shí)，扎牢合規(guī)“安全網(wǎng)”。

一、加強(qiáng)組織，提高“站位”。高度重視，召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議研究部署，制定檢查方案，把握工作要求，明確檢查內(nèi)容，指定風(fēng)險(xiǎn)管理部/內(nèi)控合規(guī)部為牽頭部門(mén)，協(xié)同其他部門(mén)共同開(kāi)展，統(tǒng)一思想、齊抓共管、切實(shí)履行主體責(zé)任，確保2022年度綜合檢查工作順利進(jìn)行。

二、全面檢查，杜絕“走位”。一是自主查，市分行各部室、各縣級(jí)支行嚴(yán)格對(duì)照制度辦法和《檢查清單》，深入開(kāi)展自查，業(yè)務(wù)部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)專(zhuān)員和縣級(jí)支行“三合一”專(zhuān)員對(duì)自查情況進(jìn)行監(jiān)督，了解、督導(dǎo)自查進(jìn)度，確保自查有序開(kāi)展。二是落地查，市分行各條線抽調(diào)業(yè)務(wù)骨干組成檢查組對(duì)縣級(jí)支行進(jìn)行督導(dǎo)檢查，對(duì)照447個(gè)檢查點(diǎn)，運(yùn)用檢查工具，做到業(yè)務(wù)、流程、人員檢查全覆蓋。三是重點(diǎn)查，在全面檢查基礎(chǔ)上，對(duì)中央巡視整改工作落實(shí)情況、外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查要求、內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題頻發(fā)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)等進(jìn)行重點(diǎn)檢查，做好與本行重點(diǎn)領(lǐng)域“三不”一體推進(jìn)專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)、屢查屢犯問(wèn)題根源性治理等重點(diǎn)工作任務(wù)的統(tǒng)籌銜接，全面反映問(wèn)題，杜絕檢查走形式、走過(guò)場(chǎng)。

三、狠抓整改，落實(shí)“到位”。一是建立問(wèn)題整改清單。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，嚴(yán)格建立清單，明確整改措施、責(zé)任人、時(shí)間表，實(shí)行記賬、對(duì)賬、銷(xiāo)賬全過(guò)程臺(tái)賬管理。二是堅(jiān)持立查立改原則。對(duì)于短期能夠整改的，做到邊查邊改、即查即改，確保第一時(shí)間整改到位；短期內(nèi)無(wú)法完成的，實(shí)施掛圖作戰(zhàn)，倒排工期、壓茬推進(jìn)；對(duì)于整改過(guò)程中出現(xiàn)新情況、新問(wèn)題，及時(shí)補(bǔ)充完善整改措施，確保整改取得實(shí)效。三是統(tǒng)一追責(zé)問(wèn)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)。嚴(yán)格按照我行有關(guān)追責(zé)問(wèn)責(zé)制度辦法，實(shí)行分類(lèi)精準(zhǔn)追責(zé)問(wèn)責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)盡職免責(zé)；對(duì)明令禁止、屢查屢犯的從嚴(yán)追責(zé)問(wèn)責(zé)；保證同質(zhì)同類(lèi)問(wèn)題追責(zé)問(wèn)責(zé)尺度一致性，防止畸輕畸重。

四、巧妙運(yùn)用，推動(dòng)“進(jìn)位”。一是加強(qiáng)問(wèn)題分析，以檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題為切入點(diǎn)，認(rèn)真分析問(wèn)題形成原因，舉一反三，標(biāo)本兼治，在“當(dāng)下改”的基礎(chǔ)上建立“長(zhǎng)久立”的機(jī)制，不斷提升基礎(chǔ)管理水平。二是強(qiáng)化成果運(yùn)用。將檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和整改信息及時(shí)錄入內(nèi)外部監(jiān)督檢查一體化整改系統(tǒng)，為延續(xù)性跟蹤檢查提供支撐；總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和做法，對(duì)于問(wèn)題成因?qū)儆谥贫取⑾到y(tǒng)缺陷的，積極向上級(jí)行反饋意見(jiàn)和提出工作建議，促進(jìn)全行業(yè)務(wù)健康發(fā)展。（文/陳新華）

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